X
众所周知，农网完善工程是国家增加投入、扩大内需、促进经济增长的重要措施之一，其工程管理是否规范，直接影响到企业和行业形象。国网、省公司相继出台了一系列基本办法，从物资管理行为、工程计划和项目管理、资金安全和工程质量、工程档案管理等都做了严格的要求，并严肃责任追究。无独有遇，今年4月，国网、省公司党组相继印发了《关于在反腐倡廉建设中开展“反违章”专项工作的意见》和《关于在反腐倡廉建设中开展“反违章”和深化廉政风险管理的工作意见》，将工程建设管理不规范作为“反违章”和廉政风险管理重点解决的问题之一。由此可见，在农网完善工程管理中开展廉政风险控制和“反违章”活动尤显节奏合拍且及时与重要。为此，宁国供电公司从农网完善工程管理入手，着力查找工程管理过程中的“违章点”或风险源，作为重点环节进行细究，制定和落实措施加以运用，取得了较好的效果。现谈三点具体做法：
一、运用《管控卡》，加强农网完善工程管理节点控制
“反违章”的要求和廉政风险管理的实践，就是将“反违章”和廉政风险管理内容密切融合，将风险管理从以“制度是否健全和执行”为重点，进一步向“流程是否合理、管理是否规范”等扩展，使业务流程更加合理、内控管理更加严密、工作行为更加规范。根据这一目的，宁国公司编印了《农网完善单项工程管控卡》（以下简称《管控卡》）加以运用，该《管控卡》注明项目编号、项目名称、主要建设内容三个标题，设置了工程立项、初设及概算、工程进度、物资采购、施工与安全管理、资金使用、工程质量、工程验收、废旧物资、工程决算、工程审计、财务竣工结算、项目档案等14个关键节点，即“门坎”。对每一个关键节点描述均采用格式化固定，每个节点之间环环相扣、互为依托，既有勾稽关系，又互不矛盾，且必须有足够的证据予以支撑。如，《管控卡》中第1个节点“立项”，关键点要求“何时县公司以何文件上报立项计划，市公司何时以何文件批复”。又如，《管控卡》中第3个节点“工程进度”，关键点要求“何时开工，开工报告编号；何时主体工程竣工，竣工报告编号；何时设备标识标牌实施完毕”。2个节点全面据实填列，开工与项目批复时间互不矛盾。否则，即可判断为项目置换。再如，《管控卡》中第7、8节点“工程质量”、“工程验收”，关键点要求必须有《宁国供电公司农网完善建设与改造工程验收质量检查》文书予以支撑，此文书罗列高压配电线路（10kV部分），变压器、台区和配电装置，低压配电线路（400V、220V0，），下户线、到户线、进户线等母及其子验收项目，匹配验收内容及规程要求予以定性，设置标准分和优秀、良好、合格3个定量指标，确保了在“工程质量”、“工程验收”2个节点上操作上的真实与可靠。
《管控卡》直观反映了农网完善工程的全过程，使用中工程主管部门根据流程有序操作，通过流程进度及时发现问题，并予以纠正或帮助，使农网完善工程全过程得到能控、在控。
二、运用《平衡表》，规范农网完善工程废旧物资管理
“反违章”和廉政风险管理将“财务资产”作为“六大重点领域”之一，其中，将“在废旧物资回收处理中，未按规定和程序办事”作为重要风险源，这都是基于农网完善工程建设中废旧物资管理是最易“出血”，以及在认真汲取一、二期农网改造经验教训基础上出台的重要举措。随着“三重一大”制度和各类物资管理办法执行力度的加大，废旧物资处理环节已日趋规范，但由于人员素质及现场管理与监督的薄弱等问题，废旧物资回收环节，即怎样做到将废旧物资“颗粒归仓”，仍是一大困惑。为解决这一问题，宁国公司编印了《农网完善工程废旧物资计划评估平衡表》（以下简称《平衡表》）加以运用，该《平衡表》将有可能出现在某一农网完善工程中的各类拆旧设备材料名称、规格予以固定，采取计划评估与实际回收数量对比方法，寻求平衡或对产生的差异进行分析处理。具体操作程序为：在某一农网完善工程建设废旧物资拆除前，首先，由工程主管部门组织生产、物管、监审、财务部门及设计、施工等相关单位专业人员进行现场勘查评估，对工程中需拆除的废旧物资在《平衡表》“计划评估数量”栏中逐一登记（如现场拆旧物资未固定的，可另行添加），并要求施工单位对评估的废旧物资数量现场签字确认，作出承诺。其次，在废旧物资回收后，施工单位对废旧物资进行分类造册，同时对照《平衡表》“计划评估数量”栏中所列内容，在“实际回收数量”栏中逐一登记，并计算出差异，对较大的个体差异必须出具详细的文字说明。再者，工程主管部门根据施工单位上报的《平衡表》进行核实分析，计划评估与实际回收数量基本一致的给予核批，对差异较大的废旧物资，组织有关部门专业人员进行调查分析，属人为因素的，追究施工单位的责任。
实践证明，《平衡表》的使用，使得废旧物资管理的源头得到有效控制，工程管理部门从被动的“心中无底”到主动的“心中有数”， 风险管控关口前移取得了实实在在的效果。据不完全统计，使用《平衡表》后，宁国公司此类废旧物资回收数量增长约20%以上，相关投诉举报下降到零。
三、运用后评价，确保农网完善工程建设质效提高
工程建设监督检查过程中审核把关不严，监督结果运用不闭环，为施工单位争取利益，工程建设招标过程中操作不规范，集体决策后评估缺失等，都是“反违章”和廉政风险管理工作中的关键环节和重要内容。如何立足于解决实际问题，积极分析发现农网完善工程建设中的“凹”点，并运用“凸”点进行堵塞，成为宁国供电公司在农网完善工程建设中一种新的思考。为此，宁国公司出台了《工程后评价实施办法》（以下简称《办法》）加以运用，此《办法》规定所有农网完善工程项目均应接受后评价，评价结果为该工程项目施工单位在此工程项目中信誉等级，未经评价的，将视此工程项目施工单位自行放弃建设单位今后此类所有工程项目建设的准入资格。《办法》具体作了以下界定：
一是工程后评价权限。成立工程后评价工作委员会，主任由公司领导、成员由各相关单位负责人、技术人员组成。工程后评价工作委员会是工程后评价最高决策机构，集体议定重大问题或复议问题。二是工程后评价内容。实行单项工程定性与定量评价相结合的原则，将工程决算控制、工程质量控制、工程进度控制、工程安全控制、文明施工、工程手续与程序及合同履行纳入评价项目内容，实行项目细化定量分析。评价结果列A、B、C、D、E五类等级。评价综合得分为100分，依据工程项目后评价内容重要程度列不同权重，实施分类综合评价。评价综合得分在90分及以上为A类等级，80-89分为B类等级，70-79分为C类等级，60-69分为D类等级，59分及以下为E类等级。三是工程后评价组织程序与方法。成立与上述项目内容相应的5个工程后评价项目小组，各小组结合本组工作性质，在该工程初建、在建、竣工时期积极介入，取得评价依据等第一手资料。项目投产运行（或竣工）1个月内，公司工程主管部门向各小组通报该工程项目后评价工作，并提供该工程项目相关资料，各小组根据项目实施细则组织召开小组评价会议，实施定性、定量分析，并进行评价打分，评价结果在2日内送公司工程主管部门，公司监察实施全过程监督。公司工程主管部门根据各小组评价情况，汇总统计评价结果，在5日内出具评价报告，报公司工程后评价工作委员会集中讨论、研究，并经主要领导批准后送监察备案，同时将评价结果反馈给该工程项目施工单位。四是工程后评价结果认定。实行工程施工单位工程后评价结果准入制度，公司工程主管部门年度内对工程施工单位进行信誉等级评定，第一次承接工程未获A类等级的施工单位，将不纳入第二次工程招（议）标范围，并依此类推，连续获A级及以上工程施工单位将优先纳入中标范围。未经评价或未获A类等级的工程施工单位，公司任何部门与个人不得擅自将其纳入招（议）标单位。
通过对农网完善工程典型案例的分析与总结可以看出，宁国公司运用工程后评价后，各类农网完善工程管理的科学、规范性进一步提高，达到了控制工程造价、提高投资效益、确保工程质量的目的，对“三重一大”和工程招（投）标等制度的执行，给予了有力的支撑。
标签：风险管理,工程管理
