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本网讯（通讯员 田光辉）国网唐县供电公司主动适应信息化带来的新变化，面对风险防控工作的新形势，着眼于生产经营工作新常态对落实党风廉政建设“两个责任”、强化信息管电、加强风险防控的新要求，切实履行主体责任和监督责任，通过创新风险防控方式，从权力制约、风险管理、风险评价和内控巡查四方面入手，构建了立体防控体系，使管理和廉政风险得到有效控制。
一、深入推进改革，优化业务流程，建立权力制约新机制
生产MIS和营销SG186系统业务流程清晰，不相容岗位的系统权限设置分离。为更好地适应生产MIS和营销SG186系统的特点，唐县供电公司进一步深化专业化管理改革，建立起“四分一链”的权力制约新机制。
一是经营管理与抄核收分离。将经营管理的高风险环节，如数据分析、电费收缴、业扩管理、客户注销、暂停减容、工程管理、验收送电管理进行分离，实现经营管理与抄核收的权力分离。
二是管理权与审批权分离。经营管理部门实行由管户制向管事制改革，设立客户管理岗、电费催缴岗、业扩报装岗、日常事项岗，按事设岗、以岗定责、按岗设人，进行专业化分工协作和权力制衡，实现基础管理权与经营审批权的分离。
三是审批权与审批人分离。通过管理权限分离，将原管理员“一管到底”的一人集权，变为团队协作完成，特别是审批权集中的日常事项岗与业扩报装岗进行定期轮岗，实现审批权与审批人的分离。
四是审批权与监督权分离。对客户注销、暂停减容、工程管理、验收送电管理等重大事项实行集体审议，定期公开审议内容，接受全体干部职工监督；在业务环节，特别是审批环节，通过前后岗之间、上下级之间文书流转，进行相互监督；纪检监察部门通过开展内部审计、执法督查，加强对审批权的监督，实现审批权与监督权的分离。
五是形成闭合风险防控链条。大力推进审批制度改革，对生产经营业务实行“先办后审”，通过风险疑点和评估任务推送及处理，构建风险识别、排序、应对和评价的风险管理全封闭式循环流程，形成既相互联动又相互制衡的风险防控链条。
二、动态排查风险，制定防控措施，建立风险管理新机制
协同办公系统运行过程中，唐县供电公司提出“特别重视、特别敏感、特别耐心”要求，启动“四个同步”的自适应模式，动态推进内控机制建设，加大运行过程中的风险防控力度。
一是风险评估与系统测试同步。上线测试阶段，唐县供电公司“一把手”带头落实主体责任，领导班子成员落实“一岗双责”的要求，实时到一线开展工作巡视和调研，密切关注上线测试中发现的问题，及时指导和提出解决办法。纪检监察部门在做好执纪监督的同时，主动采集测试阶段反映出来的可能诱发内控风险的问题，通过新旧系统对比分析，梳理潜在的高危风险点，形成测试阶段风险评估记录，以便纳入动态化管理，制定有效的风险防控措施。
二是监察建议与优化流程同步。根据测试阶段风险评估记录，结合协同办公系统上线工作实际，纪检监察部门从4个方面提出监察建议，及时督促风险防控措施的制定：一是强化台账管理，以应对信息系统业务流程与部分现行业务流程在设置差异上产生的监控弱化风险。二是加强数据跟踪管理，以应对信息系统与特色软件在数据切入环节可能产生的数据导入不准确风险。三是规范系统权限设置管理，以应对信息系统权限初始化设置与部门岗位职责设定不匹配产生超过职责范围的风险。四是加大后续管理力度，以满足信息系统优化业务流程的要求。
三是完善内控与系统上线同步。以风险防控为导向，指导各部门在协同办公系统上线过程中和上线后及时排查新的内控风险点，合理划分风险等级，提出有效防控措施。纪检监察部门及时组织完善《风险防控手册》。
四是追责问责与防控落实同步。按照党风廉政建设主体责任和监督责任的考核要求，加大对影响协同办公系统上线工作的相关违纪违法问题的追责问责力度，明确了对协同办公系统上线工作中因未严格按要求开展工作、突发问题应急处理不当、管理和廉政风险防控措施落实不力而出现的干部员工违纪违法问题，纪检监察部门将按“一案双查”的规定严格追责问责，既查处当事人的违纪违法问题，又倒查追究相关人员在领导、监管和其他管理方面的责任。
三、全面开展评估，检视排查结果，建立风险评价新机制
结合协同办公系统上线工作，唐县供电公司采取“三表一报告”的方式组织风险排查，并对风险排查结果开展风险评价，指导风险防控工作科学、高效地开展。
首先，借助“三表”全面开展风险排查。唐县供电公司组织召开全局内控机制建设会议，对风险排查工作进行统一安排和部署。各部门对《风险防控手册》的岗责体系、《风险防范备忘录》的风险点和防控措施进行核对，形成风险防控手册核对表。以风险防控手册核对表为依据，分部门对风险状况进行分析，形成风险排查通报表。同时，重点对《风险防控手册》高级和中级风险点的防控措施进行检查，形成风险防控措施检查记录表。通过采取上述措施，共排查风险点37个，制定风险防控措施85条，其中高级风险点5个、中级风险点14个、低级风险点18个。
其次，借助“一报告”科学进行风险评估。在风险排查的基础上，唐县供电公司借鉴内控理论和公司内控评价方法，对当前公司的风险变化和防控情况进行总体评价，形成内控风险评价报告。评价结果显示，唐县供电公司排查出的风险点比较全面地反映了协同办公系统上线后各岗位风险点的变化情况。风险点的描述比较完整准确，风险等级的划分比较客观，制定的风险防控措施比较具体和有针对性，上下级和部门之间的风险防控措施比较立体有效。
四、及时组织抽查，核实执行情况，建立内控巡查新机制
为确保协同办公系统上线运行过程中有效采取各项风险防控措施，使各级风险在可控范围之内，唐县供电公司进一步加大内控巡查力度，制定了内控机制建设巡查工作办法，成立内控机制建设巡查工作领导小组，采取“一事一巡查、一巡查一授权”的方式，做好内控巡查工作。巡查的主要内容包括：协同办公系统上线后重点权力事项风险防控情况、内控机制动态管理情况、内控机制信息化升级版推广应用情况、信息系统监控情况以及开展内控倒查情况。在内控巡查过程中，注重以“四个结合”为切入点，提高巡查的实效：
——将内控巡查与信息化建设相结合。运用协同办公系统对数据进行查询、筛选和比对，并对发现的疑点数据进行核实，及时防范实际生产经营业务工作中存在的风险。
——将内控巡查与经营审计相结合。对经营审计中发现的问题及时进行整改，并对问题反映出的内控缺陷迅速采取措施，完善内控制度，堵塞漏洞。
——将内控巡查与信访投诉相结合。以信访投诉的问题为线索，深挖内控机制问题，分析问题成因，防微杜渐，对苗头性、倾向性问题做到早发现、早解决，及时完善内控机制。
——将内控巡查与考核问责相结合。对内控巡查中发现的问题，严格落实公司《内控倒查实施办法》，坚持“谁主管谁负责、权责统一”的原则，分清主观原因和客观原因，区分集体责任和个人责任、直接责任和领导责任、主要领导责任和分管领导责任，并分别进行问责。试行内控倒查至少一级以上，即部门内部出现重大问题，将问责到部门相关领导。
根据内控巡查工作的结果，唐县供电公司形成内控巡查工作报告，对发现的问题发出监察建议书，限时整改，不断完善风险防控措施，有力确保了协同办公系统平稳运行。
标签：唐县供电,新常态,风险防控,新格局
